美国科技创新战略与研发经费投入的启示

张绘

美国科技发展达到一定程度后，面向未来的创新战略在相当程度上会影响美国国家今后的竞争力。今后我国研发经费的改革可以从以下四点借鉴美国的经验。

第一，政府高度重视对基础研究和试验发展研究的投入，非政府资金对基础研发投入增长明显。从美国政府科研经费的投入和支撑创新战略的经费调整策略可以发现，其非常重视对高等教育等基础研究和实验发展领域的投入，同时非常重视对新领域的探索和在现有科技领域里的继续创新和应用突破，因此试验与发展经费在整个研发经费中的占比很高，基础研究经费和应用研究经费占比较为接近。美国高等教育研发经费主要来自于联邦政府，但是近年来非联邦政府的投入有较大幅度增长。高等教育的主要职责是基础研究，经费60%以上的支出用途都是基础研究。我国需要更加重视基础研究对国家创新实力的提升作用，通过多种渠道引导社会资本加大非政府资金对基础研发和试验发展研发的投入力度，特别是通过营造良好创新环境，发挥企业在研发体系中的重要作用。

第二，以关键领域为突破口从而形成系统性的创新支持战略。美国政府推动的创新战略既强调应用，也注重对产业的引导。在美国这个高度发达的市场经济体中，各个领域都会有科研机构、企业和金融资本大量投入，往往会在相关领域里形成系统性的领先成果，通过中长期科技财政规划与创新战略、年度预算的有效衔接，形成对研发领域的稳定支持，从而确立在未来的优势。我国虽然也制定了一些科技领域的发展战略，比如《国家中长期科学和技术发展战略》《创新驱动发展战略》《中国制造2025》等，但在经费投入上缺乏系统、稳定支持，科研经费预算主要侧重某个具体方面，比如关键的技术性突破等，并且多以专项的形式给予支持，而美国更加注重对整个创新系统的建设和大领域的谋划。因此，今后我国需要在创新战略中形成系统性的整体发展战略，通过中长期科技财政规划与创新战略、年度预算的有效衔接，形成以科技领域为主的全产业链预算经费支持。

第三，重视人力资源的提质保量，加大对教育技术的研发与应用。美国新版战略提出打造创新者国家，这可谓是美国版的“大众创业、万众创新”政策。在此之前，美国曾设立过“选择美国（SelectUSA）”和“创业美国（StartupAmerica）”两项计划，鼓励私营部门及民众创业创新，但是政策的扶持和引导力度一般，投资金额也有限。在新版战略中，美国提出用奖励机制调动全民的创造力，以达到对个人和小微企业的有效支持。反观我国，政府的创新支撑作用还有待提升。我国在数据开放问题上，要改变多数政府部门对于公开数据“不敢开”“不愿开”的状态，加紧出台数据开放相关法律法规、政策制度和技术标准。另外，对教育技术的重视，可以算是美国新版战略的一大特色。随着宽带、云计算、数字设备和软件的广泛应用，发展先进教育技术所需的技术条件已经成熟。在2015年版美国创新战略报告中，美国政府承诺将加快基础设施建设，在2018年前让全美99%的学生使用上高速宽带；在2016年财政预算中，拨出5000万美元用于支持教育软件研发；创造更多需求拉动机制，促进教育软件市场的发展。我国现在也在大力推进教育技术的应用，但是这些技术手段还仅仅停留在一些个别课程的建设，并没有达到先进教育技术的广泛应用。今后需要加大教育技术在我国教育领域的推广力度，开发系统性学习课程。

第四，基础研究是联邦政府承担主要事权和支出责任，应用研究是地方政府承担主要事权和支出责任。从美国研发经费的投入比例情况来看，联邦政府承担了基础研发领域的主要经费开支，地方政府则主要负责应用研究领域的开支，两者形成有机分工，中央与地方形成合力推动科技事业的快速发展。今后，我国对科技事权和支出责任的划分应该学习美国的成功经验，将具有外溢性和正外部性的基础研究事权和支出责任上移，而具有区域特征和服务于地方经济的应用研究的事权和支出责任交由地方政府来完成。对于我国地方政府而言，特别要重视加大对小微创新企业的扶持力度，尤其是医疗、电子等高科技领域的初创小微企业往往投入大、风险高、天使投资回报率低，民间资本往往望而却步，这些领域恰恰是地方政府应该大力扶持的。同时，必须要让政府更多地放权，把投资以及科研方面的经费交给民间企业、私营企业，尤其是加大对小微科技型企业和走出去企业创新的支持，研发投入和资金引导的重点逐步从国企转向私企。

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