证监会：少数基金子公司存在盲目扩展业务规模等问题

针对近期有报道称证监会拟对基金公司子公司有关监管进行修订，证监会新闻发言人邓舸20日表示，2012年证监会证券投资基金公司子公司暂行规定，许可基金公司设立专户子公司，三年多来，基金子公司发展较快，79家基金公司设立了专户子公司，管理资产规模9.84万亿元。

邓舸表示，大部分基金子公司可以保持本业，但一部分基金子公司风险较大，偏离本业，大批展开通道业务，有关业务互相嵌套，自觉拓展高风险业务等，风险控制合规控制软弱，资本束缚机制确实，资本金与资本规模不配套，自觉扩展业务规模，无序扩大等。

原文以下

问：日前有媒体报道，证监会正对基金子公司有关监管规定进行修订，拟提升资本束缚、增强风险管理，可否介绍一下有关情形？

答：2012年11月1日，为推动基金管理公司更好服务实体经济，满足投资理财[普益财富]需求与融资服务需求，我会公布实行《证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定》（证监会宣告[2012]32号，以下简称《子公司规定》），许可基金管理公司设立销售子公司和特定客户资产管理业务子公司（以下简称专户子公司）。3年多来，基金子公司发展较快。截至2016年3月底，79家基金管理公司设立了专户子公司，管理资产规模9.84万亿元。

我会于前期展开了专户子公司的业务评价和风险排查工作，结果表示，大部份子公司可以保持本业、标准经营。但一部分专户子公司风险隐患较大，体目前：偏离本业，大批展开“通道业务”，产品构造互相嵌套；疏忽本身人力资源特色和管控能力，自觉拓展高风险业务；风险控制、合规管理软弱，鼓励机制短时间化；资本束缚机制缺失，资本金与资产规模不配套，自觉扩展业务规模；组织架构凌乱，无序扩大。

针对存在的问题，我会修订、草拟了《子公司规定》和《基金管理公司特定客户资产管理子公司风险控制指标指引》，主要聚焦两个方面：一是增强监管、防控风险。强调《证券投资基金法》关于基金管理人恪失职守、诚实信誉、谨严勤恳的受托义务请求，树立和完善基金子公司风险控制指标系统，引导基金子公司在有用管控风险的条件下稳健展开业务；二是扶优限劣、标准发展。赞同基金子公司稳健发展，依法合规展开专业化、特色化、差别化经营，培养核心竞争力。

如今，有关规定和指引已在恰当范围征询看法，我们将在认真听取各方看法建议基础上，尽快公布实行。

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